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              2019年證券從業資格考試法律法規考點試題

              發表時間:2019/10/28 14:57:25 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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              背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任

              1.( )是指銀行或者其他金融機構違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的行為。

              A.金融詐騙罪

              B.背信運用受托財產罪

              C.誘騙投資者買賣證券罪

              D.泄露內幕信息罪

              『正確答案』B

              『答案解析』本題考查背信運用受托財產罪。背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的行為。

              2.關于背信運用受托財產罪的犯罪構成敘述正確的是( )。

              Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

              Ⅱ.客觀方面表現為金融機構違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為

              Ⅲ.犯罪主體是一般主體

              Ⅳ.主觀方面表現為故意或者過失,一般是為了獲取非法利潤

              A.Ⅰ、Ⅲ

              B.Ⅱ、Ⅳ

              C.Ⅰ、Ⅱ

              D.Ⅲ、Ⅳ

              『正確答案』C

              『答案解析』本題考查背信運用受托財產罪。背信運用受托財產罪的犯罪構成在主觀方面表現為故意,一般是為了獲取非法利潤。犯罪主體是特殊主體,即金融機構,具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。

              3.下列關于背信運用受托財產罪的說法中,正確的是( )。

              A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

              B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

              C.犯罪客體是金融機構

              D.主觀方面表現為無意,一般是為了獲取合法利潤

              『正確答案』A

              『答案解析』本題考查背信運用受托財產罪的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益,選項B錯誤。犯罪主體是特殊主體,即金融機構,選項C錯誤。主觀方面表現為故意,一般是為了獲取非法利潤,選項D錯誤。

              4.《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》規定,商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,應予立案追訴的情形是( )。

              A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在10萬元以上的

              B.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在20萬元以上的

              C.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

              D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在50萬元以上的

              『正確答案』C

              『答案解析』本題考查背信運用受托財產罪。《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》規定,商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的。(2)雖未達到上述數額標準,但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的。(3)其他情節嚴重的情形。

              5.根據《中華人民共和國刑法》規定,商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的,則( )。

              Ⅰ.對單位判處罰金

              Ⅱ.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役

              Ⅲ.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上30萬元以下罰金

              Ⅳ.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員沒收財產

              A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

              B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

              C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

              D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

              『正確答案』A

              『答案解析』本題考查背信運用受托財產罪。根據《中華人民共和國刑法》規定,商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。

              6.根據《中華人民共和國刑法》規定,商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節特別嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處( )。

              A.1萬元以上10萬元以下罰金

              B.2萬元以上20萬元以下罰金

              C.3萬元以上30萬元以下罰金

              D.5萬元以上50萬元以下罰金

              『正確答案』D

              『答案解析』本題考查背信運用受托財產罪。根據《中華人民共和國刑法》規定,商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。

              7.根據《中華人民共和國刑法》第二百七十二條對挪用資金罪和挪用公款罪的規定,公司、企業或者其他單位的工作人員,利用職務上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數額較大、進行營利活動的,或者進行非法活動的,處( )。

              Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

              Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役

              Ⅲ.挪用本單位資金數額巨大的,或者數額較大不退還的,處3年以上10年以下有期徒刑

              Ⅳ.挪用本單位資金數額巨大的,或者數額較大不退還的,處5年以上15年以下有期徒刑

              A.Ⅰ、Ⅳ

              B.Ⅰ、Ⅲ

              C.Ⅱ、Ⅳ

              D.Ⅱ、Ⅲ

              『正確答案』B

              『答案解析』本題考查背信運用受托財產罪。根據《中華人民共和國刑法》第二百七十二條對挪用資金罪和挪用公款罪的規定,公司、企業或者其他單位的工作人員,利用職務上的便利,挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人,數額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數額較大、進行營利活動的,或者進行非法活動的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數額巨大的,或者數額較大不退還的,處3年以上10年以下有期徒刑。

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